SimoneCCAA认证人员基础知识
的有关信息介绍如下：
1、如审核目的是为了管理体系认证，（）则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是否推荐认证的建议
A 审核准则
B 审核证据
C 审核发现
D 审核结论
答案：D
解析：
审核准则：是指用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求
审核证据：是指与审核准则有关的并且能够证实的记录，事实陈诉或其他信息。审核发现：是指将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核结论：是指审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出来的审核结果
审核证据、审核发现与审核结论三者的关系：审核准则是判断审核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。
2、以下不属于审核准则的是（）
A 公司与顾客签订的协议
B 公司生产用工艺卡片
C 岗位操作法
D 向导提供的竞争对手的《生产操作规程》
答案：D
解析：
非本公司文件不纳入审核准则；审核准则是指一些标准或规则，用于对某些信息、文件、产品、服务等进行审核和评估。
3、当有建立合同关系的意向时，到供方进行体系评价是（）
A 第一方审核
B 第二方审核
C 第三方审核
D 以上都不是
答案：B
解析：
第一方审核：内部审核，组织自己或以组织的名义进行。第二方审核：由组织的相关方，如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核：由独立的审核组织进行，如提供合格认证或注册的组织或政府机构。
4、在对某印染厂进行环境管理体系审核时，以下属于审核准则的是（）
A GB/T24001-2016标准
B 组织编制的环境管理体系文件
C GB4287《纺织染整工业水污染物排放标准》
D 以上都是
答案;D
解析：
GB/T24001-2016 《环境管理体系标准要求》；审核的准则包括：适用的方针、程序或要求，ABC分别涵盖审核准则的标准要求，管理体系要求等。
5、按认证审核的时期序列审核可分为（）
A 初次审核、监督审核和换证审核
B 初次审核、监督审核和再认证审核
C 初次审核、监督审核、变更审核
D 初次审核、监督审核、扩大或缩小审核
答案：B
解析：初次审核是拿证的过程、监督审核是证书的维持、再认证审核是换证或变更审核。
6、在第三方审核中，由被认可的认证机构或其委托的审核机构依据认证方案的要求实施以认证为目的的审核，其结果通常是对受审核方的管理体系或产品和服务是否符合规定要求给出（）
A 合格声明
B 书面证明
C 推荐或不推荐认证
D 认证结论
答案：B
解析：
在第三方审核中，由被认可的认证机构或其委托的审核机构，依据认证方案的要求实施的以认证为目的的审核，其结果通常是对受审核方的管理体系或者产品和服务是否符合规定要求给出书面说明（合格证书），又叫认证或者注册。
7、审核是一个（）的过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点
A 评价
B 取样
C 抽样
D 检查
答案：B
解析：
在GB/T 19011标准中，审核的定义是：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
8、ISO19011/G/T19011《管理体系审核指南》，国际标准强调了审核作为（ ）一个组织有效实施确定方针的管理工具的重要性。
A 控制
B 验证
C 评价和验证
D 控制和验证
答案：D
9、以下明显属于第二方审核的是（）
A 某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核
B 认证机构代表某集团公司对其原料供应商的审核
C 某集团公司组成审核对下属一个分公司的审核
D 认证机构代表政府主管部门对其行业组织的评价审查
答案：B
10、以下哪种情况可作为审核证据（）
A 钢铁生产企业的操作人员自带的午餐
B 向导说“公司这几年在产品安全性方面投入了大量的研发资金”
C 化工企业的安全科科长说“这几年公司在本质安全投入了大量的资金”
D 设计科科长说“我们确实这几年在产品安全性投入了大量的资金”
答案：CD
解析：
审核证据：是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
11、审核发现表明符合或不符合，可引导识别改进机会或记录（）
A 审核结果
B 审核证据
C 良好实践
D 良好案例
答案：C
解析：
形成审核发现：当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括具有证据支持的符合事项和良好实践、改进机会、以及对受审方的建议。
12、审核准则可以是（）
A 标准和法律法规要求
B 产品技术要求或规范
C 合同要求
D 管理体系要求
答案：ABCD
解析：
审核准则是用作确定符合性的依据，又称为审核依据。审核准则包括适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。针对一次具体的审核，审核准则应形成文件。
13、一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）
A 联合审核
B 结合审核
C 一体化审核
D 合并审核
答案：B
解析：
结合审核又称多体系审核，即对组织两个或两个以上的管理体系一起审核，如质量、食品安全体系等一起审核；联合审核时有两个或两个以上审核组织一起对一个受审核组织进行审核。
14、审核员应诚实正直、公正表达，以（）为依据，真实、客观准确地报告审核工作。
A 客观事实
B 审核准则
C 审核为证据
D 方针、规则和程序
答案：A
解析：
作为审核员，不论是收集审核证据还是形成审核发现，都要以客观事实为依据，以审核准则为尺度，不受任何外界因素的干扰。
审核原则包括：诚实正直（职业的基础）、公正表达（真实、准确的报告的义务）、职业素养（在审核中勤奋并具有判断力）、保密性（信息安全）、独立性（审核的公正性和审核结论客观性的基础）、基于证据的方法、基于风险的方法。
15、基于风险的方法，认证机构应考虑以下内容（）
A 审核过程中的抽样
B 法律法规问题和责任问题
C 获证客户做出的误导性声明
D 以上全正确
答案：D
解析：
认证机构应致力于提供有能力的，一致的和公正的认证，防止产生与管理目标偏离的风险。认证机构的风险可能来自以下方面：1、认证目的；2、认证评定过程中的抽样；3、实际存在的和被感知的公正性；4、法律法规符合性和责任；5、被认证组织及其运行环境对认证结果的影响；6、认证评价过程对被认证组织及其活动的影响；7、认证人员的健康和安全；8、利益相关方的认知；9、获证组织做出的误导性声明；10、认证证书和标志的使用。
16、审核的对象可以是（）
A 产品、管理体系
B 产品、过程和服务
C 产品、过程和服务、管理体系
D 产品、过程、管理体系
答案：C
17、质量管理体系审核是用来确定（）
A 组织的管理效率
B 产品和服务符合有关法律法规要求的程度
C 质量管理体系满足审核准则的程度
D 质量守则与标准的符合程度
答案：C
18、在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是（）
A 审核准则
B 审核发现
C 审核结论
D 审核证据
答案：D
19、审核过程包括的活动有（）
A 获得审核证据
B 客观评价
C 确定满足审核准则的程度
D 以上全部
答案：D
解析：
审核过程包括的活动：收集证据、评价、达到审核准则的程度。
20、将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果，是指（）
A 审核准则
B 审核证据
C 审核发现
D 审核结论
答案：C
21、审核应由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行（√ ）
22、审核是由组织的相关方或有其他人员以相关方的名义进行的审核（）
A 第一审核方
B 第二审核方
C 第三审核方
D 结合审核
答案：B
23、遵循审核原则是确保审核的（）的基础
A 客观性、符合性和有效性
B 公正性、客观性和符合性
C 客观性、符合性和公正性
D 公正性、客观性和有效性
答案：A
解析：
审核原则：客观、符合、有效；审核特点：系统、独立、形成文件；审核特征：公正、客观、独立。
符合客观有原则
系统独立成特点
客观独立正特征
